中國人民銀行寧波市分行6月10日公布的行政處罰決定信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司寧波分行被警告并處罰款62萬元。罰單顯示，渤海銀行寧波分行存在多項違法行為包括：違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；未依照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送可疑交易報告。

與此同時，渤海銀行寧波分行兩名時任管理人員也被處罰。其中，時任渤海銀行寧波分行個人金融與財富管理部、消費(fèi)金融與信用卡部、網(wǎng)絡(luò)金融部 (合署)總經(jīng)理鹿某，因?yàn)閷Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元；時任渤海銀行寧波分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理虞某燕，因?yàn)閷Α拔窗匆?guī)定報送可疑交易報告”負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。

寧波分行并不是渤海銀行今年唯一被罰的分支機(jī)構(gòu)。據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)，以披露日期為準(zhǔn)，今年以來，渤海銀行共有4家分支機(jī)構(gòu)收到罰單。